就第四輪學科評估有關(guān)情況教育部負責人答記者問

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以評助建，推動高等教育內(nèi)涵式發(fā)展

教育部學位與研究生教育發(fā)展中心負責人就第四輪學科評估有關(guān)情況答記者問

12月28日，教育部學位與研究生教育發(fā)展中心(簡稱學位中心)公布了全國第四輪學科評估結(jié)果。在我國教育“管辦評分離”、強化高校內(nèi)涵建設(shè)的大背景下，這項以第三方方式開展的非行政性、服務(wù)性評估項目是如何進行的?有何重要發(fā)現(xiàn)?評估結(jié)果將如何推動高校內(nèi)涵式發(fā)展?學位中心負責人就第四輪學科評估有關(guān)情況回答了記者提問。

1. 什么是學科評估?

學科評估是學位中心按照國務(wù)院學位委員會和教育部頒布的《學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄》，對具有博士碩士學位授予權(quán)的一級學科進行的整體水平評估。它是以第三方方式開展的非行政性、服務(wù)性評估項目，不同于政府開展的合格性評估。從2002年首次開展，平均四年一輪，至今已完成四輪。學科評估堅持“自愿申請、免費參評”原則，各單位具有博士或碩士學位授予權(quán)的一級學科(含一級學科和二級學科授權(quán))，均可申請參評。

第四輪學科評估于2016年4月啟動，在95個一級學科范圍內(nèi)開展(不含軍事學門類等16個學科)，共有513個單位的7449個學科參評(比第三輪增長76%);全國高校具有博士學位授予權(quán)的學科有94%申請參評。

2. 為什么要開展學科評估?

中國作為擁有世界第二大規(guī)模的研究生教育大國，構(gòu)建多主體參與的高等教育評價體系，是“管辦評”分離的教育內(nèi)部治理體系的必然要求。具有獨立法人資質(zhì)、以評估評審工作為主業(yè)的學位中心開展學科評估工作，評價學科內(nèi)涵建設(shè)的質(zhì)量和成效，是統(tǒng)籌構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系的重要實踐。

開展學科評估的目的主要有三方面：一是服務(wù)大局。貫徹落實國家研究生教育發(fā)展方針，展示我國學科發(fā)展成就，建立學科評價的中國標準和中國模式，服務(wù)研究生教育“提高質(zhì)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、鼓勵特色、內(nèi)涵發(fā)展”的大局;二是服務(wù)高校。通過對學科建設(shè)成效和質(zhì)量的評價，幫助高校了解學科優(yōu)勢與不足和發(fā)展過程中不平衡不充分的情況，促進學科內(nèi)涵建設(shè)，提高學科水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量;三是服務(wù)社會。滿足社會對教育質(zhì)量的知情需求，為社會各界了解和分析學科水平與質(zhì)量信息提供服務(wù)。

3. 這次學科評估是怎樣進行的?

2016年4月，學位中心在系統(tǒng)總結(jié)前三輪評估經(jīng)驗、全面調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，啟動了第四輪學科評估。本輪學科評估共經(jīng)歷信息采集、信息核實、主觀評價、權(quán)重確定、結(jié)果產(chǎn)生、結(jié)果發(fā)布等六大環(huán)節(jié)。

一是信息采集。通過國家自然科學基金委等有關(guān)部門和第三方數(shù)據(jù)提供商等獲取公共數(shù)據(jù)，再通過參評學科嚴格按照數(shù)據(jù)填報標準提供其他評估信息。二是信息核實。通過證明材料核查、公共數(shù)據(jù)比對、重復數(shù)據(jù)篩查等舉措，對申報信息進行全面核查，并在確保國家信息安全的前提下對部分材料進行網(wǎng)上公示，接受同行監(jiān)督;將核查結(jié)果與公示異議反饋給各單位進行核實確認;對于以上核查措施不能完全覆蓋的數(shù)據(jù)，學位中心進行隨機抽查。三是主觀評價。對23萬的學生和15萬用人單位聯(lián)系人開展大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查;邀請13000多名同行專家對5項主觀指標進行“基于客觀事實的主觀評價”;邀請同行專家和行業(yè)企業(yè)專家進行學科聲譽調(diào)查，同時還首次邀請海外同行專家對6個學科試點進行國際聲譽調(diào)查。四是權(quán)重確定。通過參考上輪指標權(quán)重和本輪評估改革理念，形成指標權(quán)重“初值”;召開專家研討會確定指標權(quán)重“參考值”;邀請專家近9000名(每個參評學科至少一位專家)，根據(jù)權(quán)重設(shè)置原則和“參考值”給出建議權(quán)重，學位中心通過求平均得到95個學科的最終權(quán)重。五是結(jié)果產(chǎn)生。對客觀指標按照“線性規(guī)劃法”計算得到各末級指標得分;對主觀指標分別邀請同行與行業(yè)專家、在校學生、用人單位進行評價，得到各末級指標得分。學位中心根據(jù)指標權(quán)重加權(quán)得出二級指標、一級指標和整體水平得分。六是結(jié)果公布。第四輪評估按照“精準計算、分檔呈現(xiàn)”的原則公布結(jié)果，將高校與科研單位的評估結(jié)果分別呈現(xiàn);首次立足學科評估關(guān)鍵指標分析對外展示我國學科建設(shè)主要成就，并向參評高校提供“學科優(yōu)秀率”(即A類學科占全校博士碩士授權(quán)學科數(shù)的比例)。

4.評價標準向來是社會特別關(guān)注的問題，這次學科評估所依據(jù)的指標體系是怎樣構(gòu)建的?指標體系和評估方法較前幾次評估相比有何異同?

第四輪學科評估深入貫徹研究生教育綜合改革精神，按照“人才為先、質(zhì)量為要、中國特色、國際影響”的價值導向，在繼承前三輪評估指標體系基本框架的基礎(chǔ)上，經(jīng)廣泛調(diào)研論證形成了第四輪學科評估指標體系。先后在16個省市召開了18場全省范圍內(nèi)的指標體系調(diào)研會，聽取200余所高校的800余名專家、校長及40余位省市教育廳代表的意見建議，還就特色學科、畢業(yè)生質(zhì)量、師資隊伍評價等指標召開專題研討會。最終，本次評估指標體系保持“師資隊伍與資源”、“人才培養(yǎng)質(zhì)量”、“科學研究水平”、“社會服務(wù)與學科聲譽”四個一級指標框架基本不變，共設(shè)置人文、社科、理工、農(nóng)學、醫(yī)學、管理、藝術(shù)、建筑、體育等9套指標體系框架，每個學科設(shè)置不同的權(quán)重。具體指標體系和評估方法較前幾輪有了較大創(chuàng)新：

第一，強化“五個引導”，建立學科評價體系的“中國標準”。一是堅持把人才培養(yǎng)放在首位，引導高校將提高人才培養(yǎng)質(zhì)量作為學科建設(shè)的核心任務(wù);二是改革師資隊伍評價方法，引導高校關(guān)注隊伍結(jié)構(gòu)質(zhì)量和青年教師發(fā)展，抑制人才無序流動;三是改革學術(shù)論文評價方法，引導高校提升論文質(zhì)量、重視中國期刊;四是強化社會服務(wù)貢獻評價，引導學科建設(shè)服務(wù)國家重大需求和地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展;強化分類評估，引導高校關(guān)注學科特色和內(nèi)涵建設(shè)。

第二，突出“五大創(chuàng)新”，建立學科評估方法的“中國模式”。一是采用主客觀評價相結(jié)合的方法，全面觀測學科建設(shè)成果，克服單純依據(jù)公共數(shù)據(jù)評價大學的片面性;二是提出跨學科成果按實際內(nèi)涵，拆分歸屬到相應學科的“歸屬度”成果認定方法，解決跨學科成果評價難題;三是實行“綁定參評”方法，規(guī)定同一門類學科必須同時申請參評，有效避免材料拼湊，引導優(yōu)化學科布局;四是采用數(shù)據(jù)查重、公共數(shù)據(jù)比對、證明材料核查等6大措施全面審核材料;五是探索國際同行評價，首次在數(shù)學、物理、化學等6個學科邀請國際同行專家參與聲譽調(diào)查。

5.與國內(nèi)外很多評估僅使用公共的客觀數(shù)據(jù)不同，學科評估是客觀數(shù)據(jù)和主觀信息相結(jié)合，是如何考慮的?此外，對于龐大的數(shù)據(jù)，如何保證數(shù)據(jù)的真實可靠?對于主觀信息指標，又是如何保證專家評價的公平公正?

國內(nèi)外大多數(shù)排名大部分是以公共的客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進行的，原因是評估排名機構(gòu)很難全面獲取高校關(guān)鍵信息，實際上許多排名項目也需要申報信息。但僅依靠公共數(shù)據(jù)進行學科評估具有先天不足：第一，學科建設(shè)包括隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)與文化傳承等方面，很多方面都無法用定量的公共數(shù)據(jù)進行測度，依托公共數(shù)據(jù)不能全面反映學科建設(shè)的實時成就，易誤導學科建設(shè)與發(fā)展。第二，公共數(shù)據(jù)無學科信息，無法直接界定其學科歸屬，通過算法“自動劃分學科”的方法很難體現(xiàn)學校內(nèi)部學科布局的實際情況。鑒此，學科評估的大部分評估數(shù)據(jù)通過參評單位申報獲取。

學科評估采取“客觀數(shù)據(jù)評價與主觀評價相結(jié)合”的方式。為確保學校申報數(shù)據(jù)的可靠性，學位中心在總結(jié)前三輪經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，嚴格按照既定程序，采用六大舉措對數(shù)據(jù)進行全面核查。一是數(shù)據(jù)標準檢查。學校填報的各項數(shù)據(jù)均有嚴格的數(shù)據(jù)采集標準(內(nèi)涵界定、產(chǎn)權(quán)歸屬等)，如“國家級科研項目”嚴格界定為國家自然科學基金委、科技部等填報說明中列出的科研項目，“ESI高被引論文”僅能由通訊作者單位或第一作者單位填寫。對于不符合采集標準的數(shù)據(jù)，學位中心直接進行處理。二是證明材料核查。學科評估在學校填報材料時，要求提供部分重要指標的證明。學位中心核查了全部證明材料，對錯填數(shù)據(jù)進行了處理，對存疑數(shù)據(jù)反饋給原單位補充提供證明材料。三是公共數(shù)據(jù)比對。學位中心利用自建的50余個公共數(shù)據(jù)庫，并與多家國內(nèi)外第三方數(shù)據(jù)提供商合作，將學校填報數(shù)據(jù)與公共信息進行比對，查驗填報數(shù)據(jù)是否真實、所歸屬的學校和學科是否正確。四是重復數(shù)據(jù)篩查。為鼓勵交叉學科研究，學科評估采用“歸屬度”成果認定方法，接受跨單位、跨學科成果按比例拆分填寫在多個學科(但比例之和不能超過100%)。學位中心開發(fā)了專門軟件系統(tǒng)，對此類重復數(shù)據(jù)進行智能模糊檢索分析和甄別。五是信息網(wǎng)上公示。學位中心在確保國家信息安全的前提下，在參評單位范圍內(nèi)對部分申報材料進行網(wǎng)上公示，接受同行監(jiān)督。六是重點數(shù)據(jù)抽查。對于以上核查措施不能完全覆蓋的數(shù)據(jù)，學位中心進行隨機抽查。對于抽查問題較多的高校，進一步加大抽查力度。

為確保專家主觀評價的科學性和正確導向，學位中心采取了以下舉措：一是堅持正確的政治方向，尤其是哲學社會科學學科的評價，評議中要求貫徹落實習總書記在哲學社會科學工作座談會、全國高校思想政治工作會上的講話精神，貫徹落實研究生教育綜合改革有關(guān)文件精神;二是堅持“基于客觀事實的主觀評價”方法，要求專家充分依據(jù)材料的客觀數(shù)據(jù)等事實，進行綜合研判，確保評議的客觀性;三是安排足夠規(guī)模的專家和調(diào)查對象，保證結(jié)果的效度。本次共有13000多名同行專家、23萬的學生和15萬用人單位聯(lián)系人參與了主觀評價。四是關(guān)注專家分布，學科聲譽調(diào)查原則上每個參評單位都有一名專家參與，確保評估公平公正。

6. 立德樹人是教育的根本任務(wù)，學科評估在強化人才培養(yǎng)導向方面有什么舉措?

答：人才培養(yǎng)質(zhì)量評價一直是學科評估的重點，學科評估通過關(guān)注培養(yǎng)過程所產(chǎn)生的成效和質(zhì)量，來形成正確導向。舉措主要有以下四個方面：一是在體系設(shè)計上，構(gòu)建了“培養(yǎng)過程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度評價體系，引導培養(yǎng)單位關(guān)注人才培養(yǎng)質(zhì)量全過程。二是在指標設(shè)計上，人才培養(yǎng)質(zhì)量不宜僅由公共數(shù)據(jù)的量化指標來表達。在三維度體系框架下，根據(jù)人才培養(yǎng)指標特征，本次評估除了采用部分量化指標外，更多采納體現(xiàn)學生學習成果和成長情況的定性指標，根據(jù)客觀事實來考察人才培養(yǎng)質(zhì)量。三是在評價方法上，評價方法是實現(xiàn)評估理念、形成正確導向的重要因素，本次評估除了定性指標的同行評議外，首次面向近40萬在校學生和用人單位開展問卷調(diào)查，檢驗教學質(zhì)量和畢業(yè)生職業(yè)發(fā)展質(zhì)量，引導培養(yǎng)單位關(guān)注培養(yǎng)效果和學生發(fā)展?jié)摿ΑＫ氖切纬砷L效機制，通過評估，有力促進了各單位建立優(yōu)秀畢業(yè)生和用人單位數(shù)據(jù)庫，引導培養(yǎng)單位關(guān)切畢業(yè)生職業(yè)發(fā)展狀況，加強與畢業(yè)生的互動，建立畢業(yè)生追蹤機制，進而改進辦學。

7. 近年來，以學術(shù)頭銜、論文數(shù)量等來衡量學術(shù)水平的各種排名引起很多爭議和批評。此次學科評估在衡量學術(shù)水平時，如何避免上述問題，引導高等教育向內(nèi)涵式發(fā)展。

以評促建，引導高等教育實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展是學科評估的根本任務(wù)。對此，我們在評價指標和方法上做了專門設(shè)計。

例如，此次評估摒棄了僅“以學術(shù)頭銜評價學術(shù)水平”(俗稱“數(shù)帽子”)的片面做法。比如“長江學者”等頭銜，不會自動換算成分值，而是由專家綜合考慮教師水平、隊伍結(jié)構(gòu)、國際影響程度等進行評價。在統(tǒng)計成果所屬單位時也做了專門設(shè)計：成果按“產(chǎn)權(quán)單位”認定，不隨人移，有助于抑制“搶帽子”等人才無序流動現(xiàn)象。

同時，著力構(gòu)建充分體現(xiàn)質(zhì)量導向的學術(shù)論文評價方法，克服唯論文數(shù)量和國外期刊的評價方式。除部分學科外，不再統(tǒng)計發(fā)表論文總數(shù)，以“代表性論文”進行同行評議。合理把握中外期刊論文的綜合評價，強化中國期刊在評價中的重要作用，特別規(guī)定代表性論文必須包含一定比例的中國期刊論文(特別是哲學社會科學學科)，不斷提高中國期刊影響力，鼓勵優(yōu)秀成果優(yōu)先在中國期刊發(fā)表。

此外，本次評估還單獨設(shè)置“社會服務(wù)貢獻”指標，通過開放的“代表性案例”評價，能夠充分體現(xiàn)不同地區(qū)、不同類型高校的差異性發(fā)展成果和服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻，克服“一把尺”評價學科的弊端。

8.我們注意到，此次學科評估結(jié)果，不再像歷次評估那樣公布分數(shù)，而是改為“分檔”形式公布結(jié)果，具體是怎樣設(shè)計的?出于什么樣的考慮?

第四輪學科評估首次采用“分檔”方式公布評估結(jié)果，不公布得分、不公布名次，不強調(diào)單位間精細分數(shù)差異和名次前后。采用按百分位進行分檔的方式。根據(jù)“學科整體水平得分”的位次百分位，將前70%的學科分為9檔公布：前2%(或前2名)為A+，2%～5%為A(不含2%，下同)，5%～10%為A-，10%～20%為B+，20%～30%為B，30%～40%為B-，40%～50%為C+，50%～60%為C，60%～70%為C-。

主要考慮是既保證較強的區(qū)分度，體現(xiàn)學科建設(shè)水平的實際變化，滿足社會對教育質(zhì)量的知情需求，又淡化了分數(shù)和名次，有利于引導高校將注意力轉(zhuǎn)移到學科內(nèi)涵建設(shè)的優(yōu)勢和不足中去。

9. 據(jù)了解，本次評估向參評單位提供了“學科優(yōu)秀率”指數(shù)，這主要是基于什么考慮?

答：學科評估的主要目的不是要排出名次，而是通過評估發(fā)現(xiàn)學科建設(shè)的優(yōu)勢和不足，揭示學科發(fā)展規(guī)律，促進學科內(nèi)涵發(fā)展，合理規(guī)劃學科布局。因此，除了公布評估分檔結(jié)果外，還為參評單位提供數(shù)據(jù)分析研究報告，里面將提供“學科優(yōu)秀率”指數(shù)(A類學科數(shù)占全校博士碩士授權(quán)學科數(shù)的比例)，以及學科平均發(fā)展指數(shù)等一系列關(guān)于學科發(fā)展態(tài)勢的信息。我們認為，“學科優(yōu)秀率”有利于幫助學校發(fā)現(xiàn)學科布局不足，調(diào)整謀劃適合本單位發(fā)展的優(yōu)勢布局。特別是對于著力建立中國特色、世界一流的大學，不僅要關(guān)注某些強勢學科的發(fā)展，也要關(guān)注學校整體學科發(fā)展態(tài)勢，構(gòu)筑更加有利于高水平大學建設(shè)的良好學科生態(tài)。

10. 從評估結(jié)果看，我國學科建設(shè)整體情況如何?有哪些主要成就?

學位中心立足第三輪和第四輪學科評估，對關(guān)鍵指標進行了對比分析。通過評估，發(fā)現(xiàn)十八大以來我國各個領(lǐng)域?qū)W科建設(shè)成效顯著。一是全面分析研究生培養(yǎng)的規(guī)模化指標(學生人數(shù)、就業(yè)滿意度、就業(yè)分布等)，發(fā)現(xiàn)我國研究生教育在支撐國家經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用更加突出，高層次人才的供給水平穩(wěn)步提升，研究生質(zhì)量的社會認可度顯著增強，扎根基層、服務(wù)基層的精神愈加彰顯。二是深入分析學科科研投入性和產(chǎn)出性指標(經(jīng)費投入、論文發(fā)表、重大項目攻關(guān)等)，發(fā)現(xiàn)我國科技自主創(chuàng)新能力和原創(chuàng)成果產(chǎn)出取得巨大突破，創(chuàng)新體系日趨完善，國際影響顯著提升，學科融合不斷深化，科研創(chuàng)新滿足國家重大戰(zhàn)略需求的能力明顯增強。三是綜合分析師資結(jié)構(gòu)性指標(規(guī)模、年齡、學緣、國際化、教學成果等)，發(fā)現(xiàn)我國已初步建立規(guī)模與質(zhì)量并重的專任教師隊伍，專任教師在師德與能力、教學與科研方面得到全面發(fā)展，國際化水平顯著提升。四是系統(tǒng)梳理代表性案例指標，發(fā)現(xiàn)我國高校面向社會需求積累“中國經(jīng)驗”的程度大幅提升，面向技術(shù)前沿解決“中國問題”的能力大幅提升，面向國家重大基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)“中國工程”的水平大幅提高。我國研究生教育正朝著高質(zhì)量、創(chuàng)新性、深層次、世界一流的目標穩(wěn)步邁進。

11. 學科評估下一步工作重點是什么?

答：學科評估下一步主要做好兩件事。一是深入挖掘?qū)W科大數(shù)據(jù)，提供咨詢分析報告等服務(wù)，真正做到以評助建。學科評估已經(jīng)開展了四輪7次，建立了我國目前規(guī)模最大、可靠性最高的學科大數(shù)據(jù)庫，對研究學科發(fā)展規(guī)律，發(fā)現(xiàn)內(nèi)涵建設(shè)優(yōu)劣，推動人才培養(yǎng)質(zhì)量提高，將發(fā)揮十分重要的作用。學位中心后續(xù)將深度挖掘評估數(shù)據(jù)，為參評高校和學科、為中央和地方政府教育主管部門提供《學科發(fā)展分析報告》，真正做到以評助建。二是進一步推進“中國特色、國際影響”的學科評價標準研究，擴大中國學科評估標準的影響力。學位中心將分層次、分區(qū)域開展調(diào)研研討，更加突出人才培養(yǎng)，更加突出學科特色，更加突出對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻，不斷完善中國學科評價標準。同時，不斷擴大學科評估在國際和國內(nèi)的影響力。