圣才教育·保薦代表人-證券綜合知識(shí)專(zhuān)用教材(第4版）
- 所屬分類(lèi)：
證券從業(yè)資..
- 作者：
圣才學(xué)習(xí)網(wǎng) 主編
- 出版社：
中國(guó)石化出版社有限公司
- ISBN：9787511414984
- 出版日期：2012-3-1
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原價(jià)：
￥98.00元
現(xiàn)價(jià)：￥0.00元
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圖書(shū)簡(jiǎn)介
第一章 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范
第一節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)
第三節(jié) 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任
第二章 金融基礎(chǔ)知識(shí)
第一節(jié) 貨幣供求
第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 金融市場(chǎng)與金融業(yè)務(wù)
第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管
第五節(jié) 財(cái)政與稅收
第六節(jié) 外匯管理與金融全球化
第三章 證券基礎(chǔ)知識(shí)
第一節(jié) 證券及證券市場(chǎng)概述
第二節(jié) 證券產(chǎn)品一股票、債券、證券投資基金
第三節(jié) 證券產(chǎn)品一其他產(chǎn)品
第四節(jié) 證券交易
第五節(jié) 證券投資分析
第六節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
第七節(jié) 證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放
第四章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)知識(shí)
第一節(jié) 會(huì) 計(jì)
第二節(jié) 財(cái)務(wù)成本管理
第三節(jié) 審計(jì)與評(píng)估
第五章 法律法規(guī)
目錄
第一章保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范
第一節(jié)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
[大綱要求]
掌握保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)、變更登記的條件和程序，維持保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人資格的條件，年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的報(bào)送要求。
[要點(diǎn)詳解]
一、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
1．保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人開(kāi)展保薦業(yè)務(wù)的基本要求
中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年5月13日修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2008年10
月17日頒布，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》)自2009年6月14日起施行。
《證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法
采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)
具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。《保薦辦法》所稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”，即此所述的“保薦人”。
(1)為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；
②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；
③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
(2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《保薦辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照《保薦辦法》的規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
2．保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的資格及維持保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人資格的條件
(1)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；
②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；
③保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持；
④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；
……
