圖書簡介
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第一篇知識精講及命題預測
第一章*市場概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/4
第一節*與*市場/4
第二節*市場參與者/7
第三節*市場的產生與發展/11
本章經典真題回顧/17
本章預測試題/19
參考答案及解析/23
第二章股票/27
大綱考點/27
本章考點內容精析/28
第一節股票的特征與類型/28
第二節股票的價值與價格/32
第三節普通股票與優先股票/34
第四節我國的股票類型/36
本章經典真題回顧/38
本章預測試題/40
參考答案及解析/45
第三章*/49
大綱考點/49
本章考點內容精析/50
第一節*的特征與類型/50
第二節政府*/53
第三節金融*與公司*/56
第四節國際*/61
本章經典真題回顧/63
本章預測試題/64
參考答案及解析/69
第四章*投資基金/75
大綱考點/75
本章考點內容精析/76
第一節*投資基金概述/76
第二節*投資基金當事人/82
第三節*投資基金的費用與資產估值/85
第四節*投資基金的收入、風險與信息披露/87
第五節*投資基金的投資/89
本章經典真題回顧/90
本章預測試題/92
參考答案及解析/97
第五章金融衍生工具/103
大綱考點/103
本章考點內容精析/104
第一節金融衍生工具概述/104
第二節金融遠期、期貨與互換/109
第三節金融期權與期權類金融衍生產品/116
第四節其他衍生工具簡介/121
本章經典真題回顧/125
本章預測試題/127
參考答案及解析/132
第六章*市場運行/137
大綱考點/137
本章考點內容精析/138
第一節*發行市場/138
第二節*交易市場/142
第三節*價格指數/148
第四節*投資的收益與風險/153
本章經典真題回顧/155
本章預測試題/157
參考答案及解析/163
第七章*中介機構/168
大綱考點/168
本章考點內容精析/169
第一節*公司概述/169
第二節*公司的主要業務/173
第三節*公司治理結構和內部控制/177
第四節*服務機構/183
本章經典真題回顧/189
本章預測試題/191
參考答案及解析/197
第八章*市場法律制度與監督管理/203
大綱考點/203
本章考點內容精析/204
第一節*市場法律、法規概述/204
第二節*市場的行政監管/211
第三節*市場的自律管理/217
本章經典真題回顧/224
本章預測試題/225
參考答案及解析/231
第二篇最新真題及名師詳解
2013年*從業人員資格考試——《*市場基礎知識》試題精選/239
參考答案及解析/253
附錄/264
《*市場基礎知識》重要公式匯總/264
2014年*業從業人員資格考試——《*市場基礎知識》考試大綱/266
第一篇知識精講及命題預測
第一章*投資分析概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/3
第一節*投資分析的含義及目標/3
第二節*投資分析理論的發展與演化/4
第三節*投資主要分析方法和策略/10
第四節*投資分析的信息來源/14
本章經典真題回顧/15
本章預測試題/16
參考答案及解析/19
第二章有價*的投資價值分析與估值方法/22
大綱考點/22
本章考點內容精析/23
第一節*估值基本原理/23
第二節*估值分析/25
第三節股票估值分析/29
第四節金融衍生工具的投資價值分析/33
本章經典真題回顧/37
本章預測試題/38
參考答案及解析/42
第三章宏觀經濟分析/47
大綱考點/47
本章考點內容精析/48
第一節宏觀經濟分析概述/48
第二節宏觀經濟分析與*市場/53
第三節*市場的供求關系/58
本章經典真題回顧/61
本章預測試題/62
參考答案及解析/66
第四章行業分析/71
大綱考點/71
本章考點內容精析/72
第一節行業分析概述/72
第二節行業的一般特征分析/74
第三節影響行業興衰的主要因素/79
第四節行業分析的方法/81
本章經典真題回顧/84
本章預測試題/85
參考答案及解析/88
第五章公司分析/92
大綱考點/92
本章考點內容精析/94
第一節公司分析概述/94
第二節公司基本分析/94
第三節公司財務分析/97
第四節公司重大事項分析/109
本章經典真題回顧/113
本章預測試題/114
參考答案及解析/123
第六章*投資技術分析/132
大綱考點/132
本章考點內容精析/133
第一節*投資技術分析概述/133
第二節*投資技術分析主要理論/134
第三節*投資技術分析主要技術指標/142
本章經典真題回顧/147
本章預測試題/148
參考答案及解析/154
第七章*組合管理理論/161
大綱考點/161
本章考點內容精析/162
第一節*組合管理概述/162
第二節*組合分析/163
第三節資本資產定價模型/167
第四節套利定價理論/170
第五節*組合的業績評估/171
第六節*資產組合管理/174
本章經典真題回顧/176
本章預測試題/177
參考答案及解析/183
第八章金融工程應用分析/189
大綱考點/189
本章考點內容精析/189
第一節金融工程概述/189
第二節期貨的套期保值與套利/191
第三節風險管理VaR方法/196
本章經典真題回顧/198
本章預測試題/199
參考答案及解析/203
第九章*投資咨詢業務與*分析師、*投資顧問/208
大綱考點/208
本章考點內容精析/209
第一節*投資咨詢業務/209
第二節*投資咨詢相關法律法規及規范制度/217
第三節*分析師自律組織/225
本章經典真題回顧/226
本章預測試題/227
參考答案及解析/229
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年*業從業資格考試《*投資分析》試題精選/233
參考答案及解析/244
附錄/255
《*投資分析》重要公式匯總/255
2014年*業從業人員資格考試——《*投資分析》考試大綱/266
目的與要求/266
第一篇知識精講及命題預測
第一章*經營機構的投資銀行業務/3
大 綱
考點/3
本章考點內容精析/3
第一節投資銀行業務概述/3
第二節投資銀行業務資格/6
第三節投資銀行業務的內部控制/7
第四節投資銀行業務的監管/8
本章經典真題回顧/10
本章預測試題/10
參考答案及解析/15
第二章股份有限公司概述/20
大 綱
考點/20
本章考點內容精析/21
第一節股份有限公司的設立/21
第二節股份有限公司的股份和公司*/24
第三節股份有限公司的組織機構/26
第四節上市公司組織機構的特別規定/30
第五節股份有限公司的財務會計/34
第六節股份有限公司的合并、分立、解散和清算/34
本章經典真題回顧/35
本章預測試題/36
參考答案及解析/41
第三章企業的股份制改組/46
大 綱
考點/46
本章考點內容精析/46
第一節企業股份制改組的目的、要求和程序/46
第二節企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查/48
本章經典真題回顧/52
本章預測試題/53
參考答案及解析/57
第四章首次公開發行股票的準備和推薦核準程序/62
大 綱
考點/62
本章考點內容精析/62
第一節首次公開發行股票申請文件的準備/62
第二節首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準/65
本章經典真題回顧/69
本章預測試題/70
參考答案及解析/74
第五章首次公開發行股票并上市的操作/78
大 綱
考點/78
本章考點內容精析/79
第一節中國證監會關于新股發行體制改革的指導意見/79
第二節首次公開發行股票的估值和詢價/80
第三節首次公開發行股票的發行方式/83
第四節首次公開發行股票的具體操作/85
第五節股票的上市保薦/86
本章經典真題回顧/89
本章預測試題/90
參考答案及解析/95
第六章首次公開發行股票并上市的信息披露/100
大 綱
考點/100
本章考點內容精析/100
第一節信息披露概述/100
第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要/101
第三節股票發行公告及發行過程中的有關公告/106
第四節股票上市公告書/107
第五節創業板信息披露方面的特殊要求/109
本章經典真題回顧/110
本章預測試題/110
參考答案及解析/115
第七章上市公司發行新股并上市/120
大 綱
考點/120
本章考點內容精析/120
第一節上市公司發行新股的準備工作/120
第二節上市公司發行新股的推薦核準程序/124
第三節上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序/125
第四節與上市公司發行新股有關的信息披露/127
本章經典真題回顧/128
本章預測試題/128
參考答案及解析/134
第八章可轉換公司*及可交換公司*的發行并上市/139
大 綱
考點/139
本章考點內容精析/140
第一節上市公司發行可轉換公司*的準備工作/140
第二節可轉換公司*發行的申報與核準/143
第三節可轉換公司*的發行與上市/144
第四節可轉換公司*的信息披露/146
第五節上市公司股東發行可交換公司*/148
本章經典真題回顧/149
本章預測試題/150
參考答案及解析/153
第九章*的發行與承銷/156
大 綱
考點/156
本章考點內容精析/157
第一節國債的發行與承銷/157
第二節地方政府*的發行與承銷/159
第三節金融*的發行與承銷/160
第四節企業*的發行與承銷/165
第五節公司*的發行與承銷/168
第六節短期融資券的發行與承銷/174
第七節中期票據的發行與承銷/175
第八節中小非金融企業集合票據/176
第九節*公司*的發行與承銷/176
第十節資產支持*的發行與承銷/179
第十一節國際開發機構人民幣*的發行與承銷/183
本章經典真題回顧/183
本章預測試題/184
參考答案及解析/189
第十章外資股的發行/193
大 綱
考點/193
本章考點內容精析/193
第一節境內上市外資股的發行/193
第二節H股的發行與上市/196
第三節內地企業在香港創業板的發行與上市/198
第四節境內上市公司所屬企業境外上市/199
第五節外資股招股說明書的制作/200
第六節國際推介與分銷/200
本章經典真題回顧/201
本章預測試題/202
參考答案及解析/206
第十一章公司收購/211
大 綱
考點/211
本章考點內容精析/212
第一節公司收購概述/212
第二節上市公司收購/214
第三節關于外國投資者并購境內企業的規定/221
第四節外國投資者對上市公司的戰略投資/225
本章經典真題回顧/226
本章預測試題/227
參考答案及解析/230
第十二章公司重組與財務顧問業務/232
大 綱
考點/232
本章考點內容精析/233
第一節上市公司重大資產重組/233
第二節并購重組審核委員會工作規程/238
第三節上市公司并購重組財務顧問業務/240
本章經典真題回顧/241
本章預測試題/242
參考答案及解析/244
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年*業從業人員資格考試《*發行與承銷》試題精選/249
參考答案及解析/261
附錄/270
《*發行與承銷》/270
2014年*業從業人員資格考試——《*發行與承銷》考試大綱/272
目的與要求/272
主要內容/272
第一篇知識精講及命題預測
第一章*交易概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/3
第一節*交易的概念、基本要素和交易機制/3
第二節*交易所的會員、席位和交易單元/7
本章經典真題回顧/10
本章預測試題/11
參考答案及解析/14
第二章*交易程序/18
大綱考點/18
本章考點內容精析/18
第一節*交易程序概述/18
第二節*賬戶和*托管/20
第三節委托買賣/21
第四節競價與成交/24
第五節交易結算/26
本章經典真題回顧/27
本章預測試題/28
參考答案及解析/31
第三章特別交易事項及其監管/34
大綱考點/34
本章考點內容精析/34
第一節特別交易規定與交易事項/34
第二節交易信息和交易行為的監督與管理/39
本章經典真題回顧/43
本章預測試題/44
參考答案及解析/46
第四章*經紀業務/49
大 綱
考點/49
本章考點內容精析/49
第一節*經紀業務概述/49
第二節*經紀業務的營運管理/52
第三節*經紀業務的營銷管理/57
第四節*經紀業務的風險及其防范/60
第五節*經紀業務的監管和法律責任/61
本章經典真題回顧/65
本章預測試題/66
參考答案及解析/69
第五章經紀業務相關實務/73
大 綱
考點/73
本章考點內容精析/73
第一節股票網上發行/73
第二節分紅派息、配股及股東大會網絡投票/75
第三節基金、權證和可轉換*的相關操作/77
第四節代辦股份轉讓/80
第五節期貨交易的中間介紹/82
本章經典真題回顧/84
本章預測試題/85
參考答案及解析/88
第六章*自營業務/91
大 綱
考點/91
本章考點內容精析/91
第一節*自營業務的含義與特點/91
第二節*公司*自營業務管理/92
第三節*自營業務的禁止行為/94
第四節*自營業務的監管和法律責任/95
本章經典真題回顧/97
本章預測試題/98
參考答案及解析/101
第七章資產管理業務/103
大 綱
考點/103
本章考點內容精析/103
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格/103
第二節資產管理業務的基本要求/105
第三節定向資產管理業務/106
第四節集合資產管理業務/109
第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制/112
第六節資產管理業務的監管和法律責任/113
本章經典真題回顧/116
本章預測試題/117
參考答案及解析/121
第八章融資融券業務/124
大 綱
考點/124
本章考點內容精析/125
第一節融資融券業務的含義及資格管理/125
第二節融資融券業務的管理/126
第三節融資融券業務的風險及其控制/132
第四節融資融券業務的監管和法律責任/133
第五節轉融通業務/134
本章經典真題回顧/138
本章預測試題/139
參考答案及解析/143
第九章*回購交易/147
大 綱
考點/147
本章考點內容精析/147
第一節*質押式回購交易/147
第二節*買斷式回購交易/150
第三節*回購交易的清算與交收/153
本章經典真題回顧/156
本章預測試題/157
參考答案及解析/161
第十章*登記與交易結算/166
大 綱
考點/166
本章考點內容精析/166
第一節*登記/166
第二節*交易清算與交收/169
第三節結算賬戶的管理/170
第四節*交易的結算流程/172
第五節結算風險及防范/173
本章經典真題回顧/175
本章預測試題/176
參考答案及解析/181
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年*業從業資格考試《*交易》試題精選/187
參考答案及解析/200
附錄/213
《*交易》重要公式匯總/213
2014年*業從業人員資格考試——《*交易》考試大綱/215
目的與要求/215
主要內容/215
第一篇知識精講及命題預測
第一章*投資基金概述/3
大 綱
考點/3
本章考點內容精析/3
第一節*投資基金的概念與特點/3
第二節*投資基金的運作與參與主體/4
第三節*投資基金的法律形式/6
第四節*投資基金的運作方式/7
第五節*投資基金的起源與發展/7
第六節我國基金業的發展概況/8
第七節基金業在金融體系中的地位與作用/10
本章經典真題回顧/11
本章預測試題/12
參考答案及解析/14
第二章*投資基金的類型/17
大 綱
考點/17
本章考點內容精析/18
第一節*投資基金分類概述/18
第二節股票基金/21
第三節*基金/24
第四節貨幣市場基金/26
第五節混合基金/27
第六節保本基金/28
第七節交易型開放式指數基金（ETF）/29
第八節QDII基金/31
第九節分級基金/32
第十節基金評價與投資選擇/33
本章經典真題回顧/36
本章預測試題/37
參考答案及解析/39
第三章基金的募集、交易與登記/42
大 綱
考點/42
本章考點內容精析/43
第一節基金的募集與認購/43
第二節基金的交易、申購和贖回/45
第三節基金份額的登記/52
本章經典真題回顧/53
本章預測試題/54
參考答案及解析/56
第四章基金管理人/58
大 綱
考點/58
本章考點內容精析/59
第一節基金管理人概述/59
第二節基金管理公司機構設置/61
第三節基金投資運作管理/63
第四節特定客戶資產管理業務/65
第五節基金管理公司治理結構與內部控制/66
本章經典真題回顧/71
本章預測試題/72
參考答案及解析/74
第五章基金托管人/76
大 綱
考點/76
本章考點內容精析/76
第一節基金托管人概述/76
第二節機構設置與技術系統/78
第三節基金財產保管/79
第四節基金資金清算/80
第五節基金會計復核/81
第六節基金投資運作監督/82
第七節基金托管人內部控制/83
本章經典真題回顧/85
本章預測試題/86
參考答案及解析/88
第六章基金的市場營銷/90
大 綱
考點/90
本章考點內容精析/91
第一節基金營銷概述/91
第二節基金產品設計與定價/92
第三節基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務/94
第四節基金銷售機構/96
第五節基金銷售行為規范/99
第六節*投資基金銷售業務信息管理/103
第七節基金銷售機構內部控制/104
本章經典真題回顧/106
本章預測試題/107
參考答案及解析/109
第七章基金的估值、費用與會計核算/111
大 綱
考點/111
本章考點內容精析/111
第一節基金資產估值/111
第二節基金費用/115
第三節基金會計核算/116
第四節基金財務會計報告分析/117
本章經典真題回顧/118
本章預測試題/119
參考答案及解析/122
第八章基金利潤分配與稅收/124
大 綱
考點/124
本章考點內容精析/124
第一節基金利潤/124
第二節基金利潤分配/125
第三節基金稅收/126
本章經典真題回顧/127
本章預測試題/128
參考答案及解析/130
第九章基金的信息披露/132
大 綱
考點/132
本章考點內容精析/133
第一節基金信息披露概述/133
第二節基金主要當事人的信息披露義務/136
第三節基金募集信息披露/137
第四節基金運作信息披露/139
第五節基金臨時信息披露/143
第六節特殊基金品種的信息披露/143
本章經典真題回顧/145
本章預測試題/146
參考答案及解析/149
第十章基金監管/151
大 綱
考點/151
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第一篇知識精講及命題預測
第一章*市場概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/4
第一節*與*市場/4
第二節*市場參與者/7
第三節*市場的產生與發展/11
本章經典真題回顧/17
本章預測試題/19
參考答案及解析/23
第二章股票/27
大綱考點/27
本章考點內容精析/28
第一節股票的特征與類型/28
第二節股票的價值與價格/32
第三節普通股票與優先股票/34
第四節我國的股票類型/36
本章經典真題回顧/38
本章預測試題/40
參考答案及解析/45
第三章*/49
大綱考點/49
本章考點內容精析/50
第一節*的特征與類型/50
第二節政府*/53
第三節金融*與公司*/56
第四節國際*/61
本章經典真題回顧/63
本章預測試題/64
參考答案及解析/69
第四章*投資基金/75
大綱考點/75
本章考點內容精析/76
第一節*投資基金概述/76
第二節*投資基金當事人/82
第三節*投資基金的費用與資產估值/85
第四節*投資基金的收入、風險與信息披露/87
第五節*投資基金的投資/89
本章經典真題回顧/90
本章預測試題/92
參考答案及解析/97
第五章金融衍生工具/103
大綱考點/103
本章考點內容精析/104
第一節金融衍生工具概述/104
第二節金融遠期、期貨與互換/109
第三節金融期權與期權類金融衍生產品/116
第四節其他衍生工具簡介/121
本章經典真題回顧/125
本章預測試題/127
參考答案及解析/132
第六章*市場運行/137
大綱考點/137
本章考點內容精析/138
第一節*發行市場/138
第二節*交易市場/142
第三節*價格指數/148
第四節*投資的收益與風險/153
本章經典真題回顧/155
本章預測試題/157
參考答案及解析/163
第七章*中介機構/168
大綱考點/168
本章考點內容精析/169
第一節*公司概述/169
第二節*公司的主要業務/173
第三節*公司治理結構和內部控制/177
第四節*服務機構/183
本章經典真題回顧/189
本章預測試題/191
參考答案及解析/197
第八章*市場法律制度與監督管理/203
大綱考點/203
本章考點內容精析/204
第一節*市場法律、法規概述/204
第二節*市場的行政監管/211
第三節*市場的自律管理/217
本章經典真題回顧/224
本章預測試題/225
參考答案及解析/231
第二篇最新真題及名師詳解
2013年*從業人員資格考試——《*市場基礎知識》試題精選/239
參考答案及解析/253
附錄/264
《*市場基礎知識》重要公式匯總/264
2014年*業從業人員資格考試——《*市場基礎知識》考試大綱/266
第一篇知識精講及命題預測
第一章*投資分析概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/3
第一節*投資分析的含義及目標/3
第二節*投資分析理論的發展與演化/4
第三節*投資主要分析方法和策略/10
第四節*投資分析的信息來源/14
本章經典真題回顧/15
本章預測試題/16
參考答案及解析/19
第二章有價*的投資價值分析與估值方法/22
大綱考點/22
本章考點內容精析/23
第一節*估值基本原理/23
第二節*估值分析/25
第三節股票估值分析/29
第四節金融衍生工具的投資價值分析/33
本章經典真題回顧/37
本章預測試題/38
參考答案及解析/42
第三章宏觀經濟分析/47
大綱考點/47
本章考點內容精析/48
第一節宏觀經濟分析概述/48
第二節宏觀經濟分析與*市場/53
第三節*市場的供求關系/58
本章經典真題回顧/61
本章預測試題/62
參考答案及解析/66
第四章行業分析/71
大綱考點/71
本章考點內容精析/72
第一節行業分析概述/72
第二節行業的一般特征分析/74
第三節影響行業興衰的主要因素/79
第四節行業分析的方法/81
本章經典真題回顧/84
本章預測試題/85
參考答案及解析/88
第五章公司分析/92
大綱考點/92
本章考點內容精析/94
第一節公司分析概述/94
第二節公司基本分析/94
第三節公司財務分析/97
第四節公司重大事項分析/109
本章經典真題回顧/113
本章預測試題/114
參考答案及解析/123
第六章*投資技術分析/132
大綱考點/132
本章考點內容精析/133
第一節*投資技術分析概述/133
第二節*投資技術分析主要理論/134
第三節*投資技術分析主要技術指標/142
本章經典真題回顧/147
本章預測試題/148
參考答案及解析/154
第七章*組合管理理論/161
大綱考點/161
本章考點內容精析/162
第一節*組合管理概述/162
第二節*組合分析/163
第三節資本資產定價模型/167
第四節套利定價理論/170
第五節*組合的業績評估/171
第六節*資產組合管理/174
本章經典真題回顧/176
本章預測試題/177
參考答案及解析/183
第八章金融工程應用分析/189
大綱考點/189
本章考點內容精析/189
第一節金融工程概述/189
第二節期貨的套期保值與套利/191
第三節風險管理VaR方法/196
本章經典真題回顧/198
本章預測試題/199
參考答案及解析/203
第九章*投資咨詢業務與*分析師、*投資顧問/208
大綱考點/208
本章考點內容精析/209
第一節*投資咨詢業務/209
第二節*投資咨詢相關法律法規及規范制度/217
第三節*分析師自律組織/225
本章經典真題回顧/226
本章預測試題/227
參考答案及解析/229
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年*業從業資格考試《*投資分析》試題精選/233
參考答案及解析/244
附錄/255
《*投資分析》重要公式匯總/255
2014年*業從業人員資格考試——《*投資分析》考試大綱/266
目的與要求/266
第一篇知識精講及命題預測
第一章*經營機構的投資銀行業務/3
大 綱
考點/3
本章考點內容精析/3
第一節投資銀行業務概述/3
第二節投資銀行業務資格/6
第三節投資銀行業務的內部控制/7
第四節投資銀行業務的監管/8
本章經典真題回顧/10
本章預測試題/10
參考答案及解析/15
第二章股份有限公司概述/20
大 綱
考點/20
本章考點內容精析/21
第一節股份有限公司的設立/21
第二節股份有限公司的股份和公司*/24
第三節股份有限公司的組織機構/26
第四節上市公司組織機構的特別規定/30
第五節股份有限公司的財務會計/34
第六節股份有限公司的合并、分立、解散和清算/34
本章經典真題回顧/35
本章預測試題/36
參考答案及解析/41
第三章企業的股份制改組/46
大 綱
考點/46
本章考點內容精析/46
第一節企業股份制改組的目的、要求和程序/46
第二節企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查/48
本章經典真題回顧/52
本章預測試題/53
參考答案及解析/57
第四章首次公開發行股票的準備和推薦核準程序/62
大 綱
考點/62
本章考點內容精析/62
第一節首次公開發行股票申請文件的準備/62
第二節首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準/65
本章經典真題回顧/69
本章預測試題/70
參考答案及解析/74
第五章首次公開發行股票并上市的操作/78
大 綱
考點/78
本章考點內容精析/79
第一節中國證監會關于新股發行體制改革的指導意見/79
第二節首次公開發行股票的估值和詢價/80
第三節首次公開發行股票的發行方式/83
第四節首次公開發行股票的具體操作/85
第五節股票的上市保薦/86
本章經典真題回顧/89
本章預測試題/90
參考答案及解析/95
第六章首次公開發行股票并上市的信息披露/100
大 綱
考點/100
本章考點內容精析/100
第一節信息披露概述/100
第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要/101
第三節股票發行公告及發行過程中的有關公告/106
第四節股票上市公告書/107
第五節創業板信息披露方面的特殊要求/109
本章經典真題回顧/110
本章預測試題/110
參考答案及解析/115
第七章上市公司發行新股并上市/120
大 綱
考點/120
本章考點內容精析/120
第一節上市公司發行新股的準備工作/120
第二節上市公司發行新股的推薦核準程序/124
第三節上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序/125
第四節與上市公司發行新股有關的信息披露/127
本章經典真題回顧/128
本章預測試題/128
參考答案及解析/134
第八章可轉換公司*及可交換公司*的發行并上市/139
大 綱
考點/139
本章考點內容精析/140
第一節上市公司發行可轉換公司*的準備工作/140
第二節可轉換公司*發行的申報與核準/143
第三節可轉換公司*的發行與上市/144
第四節可轉換公司*的信息披露/146
第五節上市公司股東發行可交換公司*/148
本章經典真題回顧/149
本章預測試題/150
參考答案及解析/153
第九章*的發行與承銷/156
大 綱
考點/156
本章考點內容精析/157
第一節國債的發行與承銷/157
第二節地方政府*的發行與承銷/159
第三節金融*的發行與承銷/160
第四節企業*的發行與承銷/165
第五節公司*的發行與承銷/168
第六節短期融資券的發行與承銷/174
第七節中期票據的發行與承銷/175
第八節中小非金融企業集合票據/176
第九節*公司*的發行與承銷/176
第十節資產支持*的發行與承銷/179
第十一節國際開發機構人民幣*的發行與承銷/183
本章經典真題回顧/183
本章預測試題/184
參考答案及解析/189
第十章外資股的發行/193
大 綱
考點/193
本章考點內容精析/193
第一節境內上市外資股的發行/193
第二節H股的發行與上市/196
第三節內地企業在香港創業板的發行與上市/198
第四節境內上市公司所屬企業境外上市/199
第五節外資股招股說明書的制作/200
第六節國際推介與分銷/200
本章經典真題回顧/201
本章預測試題/202
參考答案及解析/206
第十一章公司收購/211
大 綱
考點/211
本章考點內容精析/212
第一節公司收購概述/212
第二節上市公司收購/214
第三節關于外國投資者并購境內企業的規定/221
第四節外國投資者對上市公司的戰略投資/225
本章經典真題回顧/226
本章預測試題/227
參考答案及解析/230
第十二章公司重組與財務顧問業務/232
大 綱
考點/232
本章考點內容精析/233
第一節上市公司重大資產重組/233
第二節并購重組審核委員會工作規程/238
第三節上市公司并購重組財務顧問業務/240
本章經典真題回顧/241
本章預測試題/242
參考答案及解析/244
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年*業從業人員資格考試《*發行與承銷》試題精選/249
參考答案及解析/261
附錄/270
《*發行與承銷》/270
2014年*業從業人員資格考試——《*發行與承銷》考試大綱/272
目的與要求/272
主要內容/272
第一篇知識精講及命題預測
第一章*交易概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/3
第一節*交易的概念、基本要素和交易機制/3
第二節*交易所的會員、席位和交易單元/7
本章經典真題回顧/10
本章預測試題/11
參考答案及解析/14
第二章*交易程序/18
大綱考點/18
本章考點內容精析/18
第一節*交易程序概述/18
第二節*賬戶和*托管/20
第三節委托買賣/21
第四節競價與成交/24
第五節交易結算/26
本章經典真題回顧/27
本章預測試題/28
參考答案及解析/31
第三章特別交易事項及其監管/34
大綱考點/34
本章考點內容精析/34
第一節特別交易規定與交易事項/34
第二節交易信息和交易行為的監督與管理/39
本章經典真題回顧/43
本章預測試題/44
參考答案及解析/46
第四章*經紀業務/49
大 綱
考點/49
本章考點內容精析/49
第一節*經紀業務概述/49
第二節*經紀業務的營運管理/52
第三節*經紀業務的營銷管理/57
第四節*經紀業務的風險及其防范/60
第五節*經紀業務的監管和法律責任/61
本章經典真題回顧/65
本章預測試題/66
參考答案及解析/69
第五章經紀業務相關實務/73
大 綱
考點/73
本章考點內容精析/73
第一節股票網上發行/73
第二節分紅派息、配股及股東大會網絡投票/75
第三節基金、權證和可轉換*的相關操作/77
第四節代辦股份轉讓/80
第五節期貨交易的中間介紹/82
本章經典真題回顧/84
本章預測試題/85
參考答案及解析/88
第六章*自營業務/91
大 綱
考點/91
本章考點內容精析/91
第一節*自營業務的含義與特點/91
第二節*公司*自營業務管理/92
第三節*自營業務的禁止行為/94
第四節*自營業務的監管和法律責任/95
本章經典真題回顧/97
本章預測試題/98
參考答案及解析/101
第七章資產管理業務/103
大 綱
考點/103
本章考點內容精析/103
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格/103
第二節資產管理業務的基本要求/105
第三節定向資產管理業務/106
第四節集合資產管理業務/109
第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制/112
第六節資產管理業務的監管和法律責任/113
本章經典真題回顧/116
本章預測試題/117
參考答案及解析/121
第八章融資融券業務/124
大 綱
考點/124
本章考點內容精析/125
第一節融資融券業務的含義及資格管理/125
第二節融資融券業務的管理/126
第三節融資融券業務的風險及其控制/132
第四節融資融券業務的監管和法律責任/133
第五節轉融通業務/134
本章經典真題回顧/138
本章預測試題/139
參考答案及解析/143
第九章*回購交易/147
大 綱
考點/147
本章考點內容精析/147
第一節*質押式回購交易/147
第二節*買斷式回購交易/150
第三節*回購交易的清算與交收/153
本章經典真題回顧/156
本章預測試題/157
參考答案及解析/161
第十章*登記與交易結算/166
大 綱
考點/166
本章考點內容精析/166
第一節*登記/166
第二節*交易清算與交收/169
第三節結算賬戶的管理/170
第四節*交易的結算流程/172
第五節結算風險及防范/173
本章經典真題回顧/175
本章預測試題/176
參考答案及解析/181
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年*業從業資格考試《*交易》試題精選/187
參考答案及解析/200
附錄/213
《*交易》重要公式匯總/213
2014年*業從業人員資格考試——《*交易》考試大綱/215
目的與要求/215
主要內容/215
第一篇知識精講及命題預測
第一章*投資基金概述/3
大 綱
考點/3
本章考點內容精析/3
第一節*投資基金的概念與特點/3
第二節*投資基金的運作與參與主體/4
第三節*投資基金的法律形式/6
第四節*投資基金的運作方式/7
第五節*投資基金的起源與發展/7
第六節我國基金業的發展概況/8
第七節基金業在金融體系中的地位與作用/10
本章經典真題回顧/11
本章預測試題/12
參考答案及解析/14
第二章*投資基金的類型/17
大 綱
考點/17
本章考點內容精析/18
第一節*投資基金分類概述/18
第二節股票基金/21
第三節*基金/24
第四節貨幣市場基金/26
第五節混合基金/27
第六節保本基金/28
第七節交易型開放式指數基金（ETF）/29
第八節QDII基金/31
第九節分級基金/32
第十節基金評價與投資選擇/33
本章經典真題回顧/36
本章預測試題/37
參考答案及解析/39
第三章基金的募集、交易與登記/42
大 綱
考點/42
本章考點內容精析/43
第一節基金的募集與認購/43
第二節基金的交易、申購和贖回/45
第三節基金份額的登記/52
本章經典真題回顧/53
本章預測試題/54
參考答案及解析/56
第四章基金管理人/58
大 綱
考點/58
本章考點內容精析/59
第一節基金管理人概述/59
第二節基金管理公司機構設置/61
第三節基金投資運作管理/63
第四節特定客戶資產管理業務/65
第五節基金管理公司治理結構與內部控制/66
本章經典真題回顧/71
本章預測試題/72
參考答案及解析/74
第五章基金托管人/76
大 綱
考點/76
本章考點內容精析/76
第一節基金托管人概述/76
第二節機構設置與技術系統/78
第三節基金財產保管/79
第四節基金資金清算/80
第五節基金會計復核/81
第六節基金投資運作監督/82
第七節基金托管人內部控制/83
本章經典真題回顧/85
本章預測試題/86
參考答案及解析/88
第六章基金的市場營銷/90
大 綱
考點/90
本章考點內容精析/91
第一節基金營銷概述/91
第二節基金產品設計與定價/92
第三節基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務/94
第四節基金銷售機構/96
第五節基金銷售行為規范/99
第六節*投資基金銷售業務信息管理/103
第七節基金銷售機構內部控制/104
本章經典真題回顧/106
本章預測試題/107
參考答案及解析/109
第七章基金的估值、費用與會計核算/111
大 綱
考點/111
本章考點內容精析/111
第一節基金資產估值/111
第二節基金費用/115
第三節基金會計核算/116
第四節基金財務會計報告分析/117
本章經典真題回顧/118
本章預測試題/119
參考答案及解析/122
第八章基金利潤分配與稅收/124
大 綱
考點/124
本章考點內容精析/124
第一節基金利潤/124
第二節基金利潤分配/125
第三節基金稅收/126
本章經典真題回顧/127
本章預測試題/128
參考答案及解析/130
第九章基金的信息披露/132
大 綱
考點/132
本章考點內容精析/133
第一節基金信息披露概述/133
第二節基金主要當事人的信息披露義務/136
第三節基金募集信息披露/137
第四節基金運作信息披露/139
第五節基金臨時信息披露/143
第六節特殊基金品種的信息披露/143
本章經典真題回顧/145
本章預測試題/146
參考答案及解析/149
第十章基金監管/151
大 綱
考點/151
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